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用32个账户炒自家股票获利近3亿 这家公司实控人领14.6亿巨额罚单

2020年1月7日,证监会官网公示的一份行政处罚决定书,揭开了一起恶性操纵行为。新三板公司明利股份(831963.oc)实际控制人专门组织操盘团队,通过自买自卖等异常交易手法,制造该公司股份交投活跃假象,借机减持股份,大额套现。处罚决定书显示,当事人林军等人被重罚14.64亿。

明利股份曾经是做市明星股,2015年11月-12月,日成交金额常常在1亿元附近波动,占全市场交投总额的一成左右。但由于公司2016年年报被会计所出具无法表示意见的审计报告,明利股份在新三板被st,目前股价沦落到仅8分钱。

图片来源:明利股份官网

32个账户主要由实际控制人提供资金

证监会的处罚决定书详细述说了林军等操纵市场的手法和经过。参与者主要有三位:

林军,男,广西明利创新实业股份有限公司(简称明利股份)实际控制人,广西明利集团有限公司(以下简称明利集团)董事长。

何忠华,男,时任明利股份董事,明利集团副总裁。

陈志强,男,时任明利股份监事。

林军、何忠华、陈志强共控制使用32个证券账户,分为以下三类:一是法人明利集团、天勋物流、恒鑫化工、桂东磷业、申达通、工创信息、强顺农资7个账户;二是自然人卢某坚、李某明(2015年7月31日前控制)、陈某喜(2015年6月19日前控制)等21个账户;三是资管计划华茂资本华通1号证券投资基金、西域稳健新三板2号证券投资基金、中科沃土优选1号资产管理计划、国海明利股份1号集合资产管理计划共4个账户。

账户组交易“明利股份”的资金往来与林军存在密切关联,其中法人证券账户的资金流转由林军指使何忠华安排明利集团工作人员进行操作,自然人证券账户资金来源为林军的自有资金、借款和配资三种情况,资管计划证券账户均是由林军提供建仓全额资金、补仓资金。

证监会指出,林军指使何忠华、陈志强及公司员工操作法人证券账户与自然人证券账户交易“明利股份”,陈志强等人通过各自的办公电脑进行交易。林军通过追加劣后资金的方式保证资管计划证券账户持续买入“明利股份”股票

使用两种方式来操纵股价

具体而言,上述账户组操纵明利股份股价主要有两种方式:

第一种,集中资金优势和持股优势连续买卖操纵“明利股份”股价和交易量。

证监会指出,账户组先是通过参与两次股票定向增发加强持股优势。明利集团持有明利股份原始股票4950万股。明利股份于2015年3月23日第一次定向增发股票7500万股,其中恒鑫化工认购3500万股,桂东磷业认购3307.5万股。

明利股份于2015年5月24日第二次定向增发股票24000万股,其中明利集团认购1亿股,恒鑫化工认购2144万股,桂东磷业认购2500万股,工创信息认购1800万股,天勋物流认购1760万股,强顺农资认购1720万股。

然后,账户组集中资金优势和持股优势连续交易操纵“明利股份”股价和交易量:在2015年4月24日至2016年12月23日,账户组每个交易日均交易“明利股份”,交易股票数量为11.43亿股,成交金额56.67亿元,同期“明利股份”总成交量为14.66亿股,成交金额70.39亿元,账户组交易“明利股份”成交量在市场总成交量中占比为77.9%、账户组成交金额在市场总成交金额中占比为80.5%。

证监会经过辨认后发现,账户组持续大量交易“明利股份”,导致市场成交均价受账户组交易“明利股份”成交价格的影响巨大。在操纵期间,当日账户组交易“明利股份”成交均价与市场成交均价无偏差的达59个交易日,占全部交易日的23.14%;当日账户组成交均价与市场成交均价偏差在0.2%以下的达211个交易日,占全部交易日的82.75%;偏差在0.5%以下的达226个交易日,占全部交易日的88.63%。

第二种方式,则是通过在自己控制的账户之间进行交易操纵“明利股份”股价和交易量。

协议转让期间(2015年4月24日至2015年6月18日,共39个交易日),账户组有36个交易日在自己实际控制的账户之间交易,账户组内成交金额为1.27亿元,占“明利股份”总成交金额3.52亿元的35.98%。

账户组每日成交金额占“明利股份”当日成交金额中,有3个交易日达到最高占比100%;有22个交易日占比在20%以上的,占协议转让交易日的56.41%;有16个交易日占比在50%以上的,占协议转让交易日的41.03%。

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