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操纵次新股被罚55亿!证监会开出最大罚单

3月14日,证监会举办关于稽查执法的记者会,其中对于三起近期查处的资本市场违法违规案件三宗案件进行了具体披露,包括一起信息披露违法违规案,两起操纵市场案。

其中,北八道(厦门)物流集团有限公司因涉嫌操纵市场被证监会开出55亿元罚单。



调查人员在记者会上表示,经调查,北八道集团涉嫌操纵次新股包括张家港行(002839)、江阴银行(002807)、和胜股份(002824)等,在操纵期间共获利9.45亿元。目前该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序。

北八道集团利用300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资,在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。


根据工商资料查询,北八道(厦门)物流集团有限公司的法定代表人为何雪,持股比例为100%,林玉婷为监事,注册资本5000万元。知情人士透露,北八道集团的实际控制人为林庆丰,为人十分低调,行业外知之甚少,从集装箱运煤起家,发迹于河南省三门峡市。

铁路货运系统流传着一句话:北八道、铁霸道。厦门北八道投资的陕西咸阳市至江西景德镇市的煤炭运输专线,每月运送的煤炭货运量达6万吨上下,目前北八道是全国最大民营铁路集装箱公司。

接近证监会的人士透露,一般操纵股价罚没对象是个人,但此次处罚对象是集团,说明目前操纵二级市场股价的团伙和公司化运作日益明显,实际控制人往往依托实业公司的人员和资金流组建团队,操纵股价,手法较为隐蔽。

交易所目前的大数据筛查技术十分先进,一旦发现多个可疑账户同时大单买入同一只个股,稽查人员会根据股价表现去当地核查。发现一个办公室十几个人,一百多台电脑,明显不符合常理。这样的公司会进入重点稽查的视野内。


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