广东证监局

  • 长城期货未按规定时限报送年度报告 被监管责令改正

    灯光网财经讯5月29日,长城期货股份有限公司未按照规定时限报送2018年年度报告,被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。经查,长城期货股份有限公司未按照规定时限向广东证监局报送2018年年度报告,违反了《期货公司监督管理办法》第七十七条第一款和《期货公司年度...

    2019-08-14 10
  • 退市博元重组真相曝光:债权人身份被隐藏6年

    退市博元重组真相曝光:债权人身份被隐藏6年广东证监局近日公布的处罚决定,曝光了2015年以司法划转方式成为退市博元第一大股东,并在接盘后半个月疯狂减持的庄春虹,其实是该公司原第一大股东隐藏长达6年的债权人。距离退市仅剩10多个交易日,证监会的一纸处罚让退市博元...

    2019-08-13 12
  • 钟迅内幕交易普邦园林被罚784万 敏感期联络董秘马力达

    钟迅内幕交易普邦园林被罚784万敏感期联络董秘马力达普邦园林董秘马力达在全景网新股网上发行摇号中签仪式上留影和讯股票消息证监会3月11日新闻发布会对6宗案件作出行政处罚,其中包含普邦园林内幕交易案,钟迅与内幕信息知情人通讯联系,买入公司股票,交易行为明显异常,...

    2019-08-11 9
  • 国融证券一营业部管理存在重大漏洞 被监管责令改正

    灯光网财经讯12月24日,国融证券股份有限公司广州华夏路证券营业部因未按经批准实际经营的业务种类申请换发《经营证券期货业务许可证》的违规行为,被广东证监局采取责令改正的监督管理措施。经查,广东证监局发现国融证券股份有限公司广州华夏路证券营业部未按经批准实际经营...

    2019-08-10 8
  • 雪莱特股东未在承诺期完成增持计划 被监管责令改正

    灯光网财经讯12月27日消息,广东雪莱特光电科技股份有限公司(以下简称雪莱特)股东未在承诺期内完成增持雪莱特股票计划及延期履行承诺未提交雪莱特股东大会审议,被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。2017年12月12日,陈建顺通过雪莱特发布增持公告称,基于对公...

    2019-08-08 9
  • 省广集团“失联”股东再遭深交所官网告知纪律处分

    [标签:图片]6月17日,资本邦讯,深交所因无法与祝卫东取得联系,发布了对祝卫东《纪律处分事先告知书》的公告。公告显示,祝卫东在作为广东省广告集团股份有限公司(下称“省广集团”,证券简称:002400.SZ)股东期间,存在涉嫌违反本所《股票上市规则(2018年...

    2019-08-08 21
  • 欧菲光有息短期负债91亿 业绩变脸或涉信披违规

    灯光网财经讯4月29日早间,欧菲光发布公告,称拟筹划控制权变更事项,即日起临时停牌。2019年4月26日,欧菲光年报显示,公司实现营业收入430.43亿元,同比增长27.38%,2018年归属上市公司股东的净利润为-5.19亿元,上一年同期该指标录得8.23亿...

    2019-08-06 21
  • 广发证券因对境外子公司管控不到位 被监管责令改正

    灯光网财经讯3月28日,广发证券股份有限公司因对境外子公司管控不到位,被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。近期,广东证监局在日常监管中发现,广发证券股份有限公司存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,违反了《证...

    2019-07-25 14
  • 因营业部员工私自推介金融产品 中国银河被监管警示

    灯光网财经讯4月1日,中国银河证券股份有限公司东莞东城中路证券营业部因员工私自推介金融产品等违规行为,被广东证监局采取出具警示函的监管措施。经查,中国银河证券股份有限公司东莞东城中路证券营业部存在员工私下为私募基金管理公司介绍私募基金购买人,私自推介非中国银河...

    2019-07-16 18
  • 博敏电子原副总邓宏喜违规减持 被广东证监局警示处罚

    博敏电子原副总邓宏喜违规减持被广东证监局警示处罚博敏电子副总邓宏喜违规减持和讯股票(微信号:istocknews)消息8月1日晚间,博敏电子发布公告称,公司股东邓宏喜先生于2017年7月31日收到中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(﹝2017﹞...

    2019-06-23 61
  • 省广集团股东因违反承诺将所持股份质押 被监管警示

    灯光网财经讯2月14日,广东省广告集团股份有限公司(以下简称省广集团)股东祝卫东因违反承诺将所持股份进行质押和未按承诺进行补偿,被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。经查,广东证监局发现祝卫东存在以下违反承诺行为:一是违反承诺将所持省广集团股份进行质押。2...

    2019-06-19 29
  • 宜通世纪股东未经公司同意将所持股份质押被监管警示

    灯光网财经讯12月19日,广东宜通世纪科技股份有限公司(以下简称宜通世纪或公司)股东方炎林、李培勇因未经上市公司同意将所持股份质押且未在规定时间内解除质押的行为违规,被广东证监局采取出具警示函的监管措施,并将有关违反承诺的行为记入证券期货市场诚信档案数据库。经...

    2019-06-19 23
  • 林广茂短线交易冠豪高新股票 遭广东证监局出具警示函

    林广茂短线交易冠豪高新股票遭广东证监局出具警示函林广茂被广东证监局出具警示函和讯股票(微信号:istocknews)消息5月22日,广东证监局公布关于对林广茂采取出具警示函措施的决定。广东证监局表示,经查,截至2016年2月28日,林广茂及一致行动人赵嘉馨合计...

    2019-06-10 297
  • 负责人“远程办公”、无证人员竟也能上岗,这家券商营业部被通报!

    负责人“远程办公”、无证人员竟也能上岗,这家券商营业部被通报!火山君(微信公众号:huoshan5188)获悉,昨日证监会向各证券公司下发了《关于对联讯证券股份有限公司有关问题进行通报的函》。据悉,近期,广东证监局会同浙江证监局对联讯证券股份有限公司(以下简称...

    2019-06-07 80