广东证监局

  • 珠江实业2018年财报存在“会计差错” 被出具警示函

    珠江实业2018年财报存在“会计差错”被出具警示函灯光网讯10月11日,广东证监局披露对广州珠江实业开发股份有限公司(以下简称“珠江实业”)、郑暑平、罗晓、罗彬、黄静采取出具警示函措施的决定。广东证监局于2019年6月对珠江实业进行了现场检查,发现公司存在以下...

    2019-11-17 12
  • 因内幕信息知情人管理不规范 省广集团及高管被警示

    灯光网财经讯2月14日,广东省广告集团股份有限公司(以下简称“省广集团”)因内幕信息知情人管理不规范等多项违规行为,公司及董事长、董事会秘书、总经理一同被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。根据《上市公司现场检查办法》等规定,广东证监局组织检查组对省广集团...

    2019-10-06 20
  • 中联国际评估项目中未合理预测未来收益 被监管警示

    灯光网财经讯4月12日,中联国际评估咨询有限公司因在执业佛山市国星光电股份有限公司(以下简称国星光电)股权收购评估项目中未合理预测未来收益等违规行为,被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,广东证监局对中联国际评估咨询...

    2019-09-16 33
  • 万联证券业务操作不规 被责令增加内部合规检查次数

    灯光网财经讯1月25日,万联证券股份有限公司应业务操作不规范等违规行为,被广东证监局责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。经查,万联证券股份有限公司存在以下问题:1.对2017年7月31日向股东分红后“对单一客户融资(含融券)业务规模与净资本的比例”不符...

    2019-09-07 21
  • 岭南股份用募集资金购买结构性存款 与高管同被警示

    灯光网财经讯12月18日,岭南生态文旅股份有限公司因在未履行审批程序和信息披露义务情况下,使用部分闲置募集资金购买结构性存款的行为违规,公司及董事长、财务总监、董事会秘书一同被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2...

    2019-08-29 19
  • 惠州时代法定代表人发生变更后未报告 被责令改正

    灯光网财经讯5月16日,惠州时代伯乐股权投资管理有限公司因法定代表人发生变更后未及时向中国证券投资基金业协会报告等违规行为,被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。广东证监局于2019年4月22日至4月25日对惠州时代伯乐股权投资管理有限公司进行了现场检查,发...

    2019-08-28 25
  • 长城期货未按规定时限报送年度报告 被监管责令改正

    灯光网财经讯5月29日,长城期货股份有限公司未按照规定时限报送2018年年度报告,被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。经查,长城期货股份有限公司未按照规定时限向广东证监局报送2018年年度报告,违反了《期货公司监督管理办法》第七十七条第一款和《期货公司年度...

    2019-08-14 26
  • 退市博元重组真相曝光:债权人身份被隐藏6年

    退市博元重组真相曝光:债权人身份被隐藏6年广东证监局近日公布的处罚决定,曝光了2015年以司法划转方式成为退市博元第一大股东,并在接盘后半个月疯狂减持的庄春虹,其实是该公司原第一大股东隐藏长达6年的债权人。距离退市仅剩10多个交易日,证监会的一纸处罚让退市博元...

    2019-08-13 70
  • 钟迅内幕交易普邦园林被罚784万 敏感期联络董秘马力达

    钟迅内幕交易普邦园林被罚784万敏感期联络董秘马力达普邦园林董秘马力达在全景网新股网上发行摇号中签仪式上留影和讯股票消息证监会3月11日新闻发布会对6宗案件作出行政处罚,其中包含普邦园林内幕交易案,钟迅与内幕信息知情人通讯联系,买入公司股票,交易行为明显异常,...

    2019-08-11 24
  • 国融证券一营业部管理存在重大漏洞 被监管责令改正

    灯光网财经讯12月24日,国融证券股份有限公司广州华夏路证券营业部因未按经批准实际经营的业务种类申请换发《经营证券期货业务许可证》的违规行为,被广东证监局采取责令改正的监督管理措施。经查,广东证监局发现国融证券股份有限公司广州华夏路证券营业部未按经批准实际经营...

    2019-08-10 24
  • 雪莱特股东未在承诺期完成增持计划 被监管责令改正

    灯光网财经讯12月27日消息,广东雪莱特光电科技股份有限公司(以下简称雪莱特)股东未在承诺期内完成增持雪莱特股票计划及延期履行承诺未提交雪莱特股东大会审议,被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。2017年12月12日,陈建顺通过雪莱特发布增持公告称,基于对公...

    2019-08-08 30
  • 省广集团“失联”股东再遭深交所官网告知纪律处分

    [标签:图片]6月17日,资本邦讯,深交所因无法与祝卫东取得联系,发布了对祝卫东《纪律处分事先告知书》的公告。公告显示,祝卫东在作为广东省广告集团股份有限公司(下称“省广集团”,证券简称:002400.SZ)股东期间,存在涉嫌违反本所《股票上市规则(2018年...

    2019-08-08 49
  • 欧菲光有息短期负债91亿 业绩变脸或涉信披违规

    灯光网财经讯4月29日早间,欧菲光发布公告,称拟筹划控制权变更事项,即日起临时停牌。2019年4月26日,欧菲光年报显示,公司实现营业收入430.43亿元,同比增长27.38%,2018年归属上市公司股东的净利润为-5.19亿元,上一年同期该指标录得8.23亿...

    2019-08-06 42
  • 广发证券因对境外子公司管控不到位 被监管责令改正

    灯光网财经讯3月28日,广发证券股份有限公司因对境外子公司管控不到位,被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。近期,广东证监局在日常监管中发现,广发证券股份有限公司存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,违反了《证...

    2019-07-25 30
  • 因营业部员工私自推介金融产品 中国银河被监管警示

    灯光网财经讯4月1日,中国银河证券股份有限公司东莞东城中路证券营业部因员工私自推介金融产品等违规行为,被广东证监局采取出具警示函的监管措施。经查,中国银河证券股份有限公司东莞东城中路证券营业部存在员工私下为私募基金管理公司介绍私募基金购买人,私自推介非中国银河...

    2019-07-16 37