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证监会发文规范客户交易终端信息采集

落实期货市场看穿式监管要求

9月14日,证监会发布《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告》(下称《公告》),《公告》自公布之日起实施。此举是为了进一步落实期货市场看穿式监管要求,指导期货市场相关主体做好客户交易终端的信息采集及接入认证工作。

公告内容主要包括三个方面:一是明确期货公司对客户交易行为的管理责任。客户通过交易终端软件下达交易指令的,期货公司应确保客户下达的交易指令直达其信息系统。二是保证期货公司能够得到客户完整准确的信息。期货公司对其交易、结算软件以及客户使用的交易终端软件进行接入认证管理,确保软件具备真实、准确、完整地采集和报送功能。三是明确由中国期货市场监控中心(下称监控中心)负责接收客户交易终端信息。监控中心负责接收客户交易终端信息,并共享给期货交易所。同时,制定配套的技术规范,用于指导期货公司按要求采集客户交易终端信息。

北京一家期货公司高管在接受期货日报记者采访时表示,加强客户交易终端信息采集管理,是期货市场穿透式监管的有效措施,对于加强市场参与主体的管理,营造公平、公正、公开的市场秩序,防范恶意市场行为具有积极意义。

“相比2013年发布的《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》,《公告》明确监控中心作为终端信息集中方,便于监控中心更有效地利用期货公司的数据发现违规行为,真正做到穿透式监管。”光大期货合规稽查部总经理曹光说。

国投安信期货总经理戈峰表示,在看穿式监管模式下,监管部门能够更加方便地对内幕交易、市场操纵行为进行监控,一旦发生风险事件,监管部门可以迅速定位账户并进行处理。而且,在此监管模式下期货账户相互隔离,一定程度上也可以避免风险在账户之间传染。

“《公告》的实施也有利于期货公司规范客户管理,提高了解客户水平,强化风控能力。接下来,期货公司要积极配合客户交易终端信息采集工作的开展,首先要加强对客户管理的认识,确保能全面准确了解客户信息;其次要认真检查客户接入终端、交易系统、结算系统,确保能够真实准确完整采集客户的信息;三是要安排对接入终端、交易系统、结算系统进行接入认证。”戈峰说。

当日,监控中心公布了《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》。

责任编辑:唐正璐

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